中新经纬3月17日电 东方集团实施退市风险警示，3月17日停牌一天。

　　3月16日晚，东方集团披露，收到证监会《行政处罚事先告知书》。

　　经查明，2020年至2023年，东方集团出于维持农产品贸易市场占有率、满足融资需求以及业绩考核等目的，通过人为增加业务环节或虚构业务链条等方式，长期开展农产品融资性贸易和空转循环贸易。

　　上述虚假销售业务导致东方集团2020年至2023年年度报告分别虚增营业收入约38.97亿元、48.65亿元、65.43亿元、8.25亿元，占各期对外披露营业收入(更正前，下同)的25.20%、32.05%、50.44%、13.56%；分别虚增营业成本约38.75亿元、48.44亿元、65.30亿元、8.24亿元，占各期对外披露营业成本的23.74%、29.57%、45.43%、11.45%。

来源：公告，下同

　　张宏伟作为东方集团实际控制人，2022年1月以来直接参与东方集团的经营活动。知悉东方集团相关贸易业务实质，通过制定经营计划和考核目标等方式，组织决策东方集团实施开展相关贸易业务，做大业务规模。

　　孙明涛自2017年6月起任东方集团董事长，2021年2月至2024年4月任东方集团总裁，期间全面管理东方集团各项业务，并直接管理农产品贸易业务。知悉东方集团相关贸易业务实质，参与业务审批，组织东方集团贸易团队实施开展相关贸易业务，签署东方集团2020年至2023年年度报告并保证年报内容真实、准确、完整。

　　党荣毅2017年6月至2024年4月任东方集团财务总监：自2022年4月起任东方集团副总裁，期间主管东方集团财务工作和融资工作。知悉东方集团相关贸易业务实质，参与业务审批及部分闭环资金转账，签署东方集团2020年至2023年年度报告并保证年报内容真实、准确、完整。

　　康文杰自2020年4月起任东方集团董事会秘书，期间主管东方集团信息披露等工作。知悉东方集团相关贸易业务实质，参与业务审批，签署东方集团2020年至2023年年度报告并保证年报内容真实、准确、完整。

　　戴胜利2019年10月至2022年6月任东方集团副总裁，2020年6月至2022年6月任东方集团董事，期间主管东方集团农业板块的日常经营。知悉东方集团相关贸易业务实质，参与业务审批，签署东方集团2020年至2021年年度报告并保证年报内容真实、准确、完整。

　　张惠泉自2014年6月起任东方集团董事、副总裁。知悉东方集团相关贸易业务实质，参与业务审批，签署东方集团2021年至2023年年度报告并保证年报内容真实、准确、完整。

　　吕廷福自2020年6月起任东方集团监事会主席。知悉东方集团相关贸易业务实质，签署东方集团2022年至2023年年度报告并保证年报内容真实、准确、完整。

　　刘艳梅2005年6月至2024年2月任东方集团监事。知悉东方集团相关贸易业务实质，参与业务审批，签署东方集团2022年年度报告并保证年报内容真实、准确、完整。

　　证监会认为，东方集团披露的2020年至2023年年度报告存在虚假记载，对于上述信息披露违法行为，孙明涛、党荣毅是直接负责的主管人员，康文杰、戴胜利、张惠泉、吕廷福、刘艳梅是其他直接责任人员。张宏伟作为东方集团实际控制人，组织、指使东方集团2022年和2023年虚增营业收入和成本，导致东方集团相关年度报告存在虚假记载。

　　根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，证监会拟决定：

　　一、对东方集团股份有限公司责令改正，给予警告，并处以1000万元罚款；

　　二、对张宏伟处以1000万元罚款；

　　三、对孙明涛给予警告，并处以500万元罚款；

　　四、对党荣毅给予警告，并处以350万元罚款；

　　五、对康文杰给予警告，并处以300万元罚款；

　　六、对戴胜利给予警告，并处以250万元罚款；

　　七、对张惠泉给予警告，并处以200万元罚款；

　　八、对吕廷福、刘艳梅给予警告，并分别处以150万元罚款。

　　同时，证监会拟决定对张宏伟、孙明涛采取终身证券市场禁入措施，对党荣毅采取5年证券市场禁入措施。

　　同日，上交所下发《关于东方集团股份有限公司触及重大违法退市风险警示情形相关事项的监管工作函》指出，公司触及规定的重大违法强制退市情形，将被实施重大违法强制退市。根据相关规定，公司股票将被实施退市风险警示。

　　资料显示，东方集团注册地址为黑龙江省哈尔滨市，主营现代农业及健康食品产业，业务包括大米加工销售、油脂加工销售、豆制品加工销售、农产品购销及农业供应链服务等。

　　2月28日，证监会通报了东方集团财务造假案阶段性调查进展情况。随后，东方集团在二级市场上10个交易日录得9个跌停，截至3月14日收盘，报0.92元/股。(中新经纬APP)